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证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题8
1.我国第一家专业性证券公司是()。
A.中信证券公司
B.深圳特区证券公司
C.海通证券公司
D.华泰证券公司
答案：B
解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。
2.()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小板市场
D.第四版市场
答案：B
解析：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
3.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.基金管理公司
答案：C
解析：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
4.以下不属于优先股的特征的是()。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.一般有表决权
D.剩余资产分配优先
答案：C
解析：优先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。
5.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大
B.国务院
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
答案：B
解析：中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
6.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.结构化金融衍生工具
答案：A
解析：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。
7.以下不属于在场内交易上市的是()
A.中小型企业板
B.创业板
C.主板
D.新三板
答案：D
解析：以下不属于在场内交易上市的是新三板。
8.股票市场价格的最直接影响因素是()，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
答案：A
解析：股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
9.股票按股东享有权利的不同，可以分为()。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
答案：A
解析：股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。
10.记账式国债的特点描述错误的是()。
A.不记名，不挂失，可上市流通
B.上市后价格随行就市
C.安全性较好
D.发行成本低
答案：A
解析：记账式国债可以记名、挂失，安全性好;发行时间短，发行成本低，发行效率高，交易手续简便。
11.可交换债券与可转换债券的相同之处是()。
A.发行主体和偿债主体一致
B.适用的法规相似
C.发行要素相似
D.所换股份的来源一致
答案：C
解析：可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，都包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。
12.我国规定封闭式基金的收益分配()。
A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%
B.每年不得少于两次
C.每年不得少于一次
D.每年不得少于三次
答案：C
解析：常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
13.资产证券化最早起源于()。
A.美国
B.英国
C.日本
D.中国
答案：A
解析：资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国。
14.3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立()，至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
答案：B
解析：3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。
15.证券交易所具有监督职能，它属于()。
A.政府监管部门
B.立法机构委派的监管部门
C.地方所属的监管机构
D.自律性组织
答案：D
解析：常识题，证券交易所是自律性组织。
16.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：A
解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
17.()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A.法人股
B.国家股
C.社会公众股
D.外资股
答案：D
解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
18.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。
A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费
答案：B
解析：基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。
19.契约型基金筹集的资金属于()。
A.信托财产
B.自有资金
C.公司资本
D.公司负债
答案：A
解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
20.我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()。
A.1年 B.5年
C.2年 D.3年
答案：D
解析：我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
1.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()
I 不可赎回优先股 II 可转换优先股
III 可赎回优先股 IV 不可转换优先股
A.I、III
B.II、IV
C.I、IV
D.III、IV
答案：A
解析：可赎回优先股票和不可赎回优先股票，这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。
2.凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()
I 投资者身份 II 购买日期 III 期限
IV 统一规定的固定票面金额
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。
3.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。
I 发债主体和偿债主体不同 II 发行目的不同
III 交割方式不同 IV 所换股份的来源相同
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：D
解析：交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：(1)发债主体和偿债主体不同。(2)适用的法规不同。(3)发行目的不同。(4)所换股份的来源不同。(5)股权稀释效应不同。(6)交割方式不同。(7)条款设置不同。
4.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。
I 资金 II 证券 III 账户 IV 密码
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
答案：A
解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
5.欧洲债券的特点是()分别属于不同的国家
I 主管部门 II 发行者 III 发行地点 IV 面值货币
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：欧洲债券的特点是发行者、发行地点、面值货币分别属于不同的国家。
6.目前我国记账式国债的招标方式有()。
I“美国式”招标 II“英国式”招标 III“荷兰式”招标 IV “混合式”招标
A.I、III、IV B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：A
解析：我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的美国式、荷兰式规则，并发展出混合式招标方式，招标标的为利率、利差、价格或数量。
7.基金的投资风险包括()。
I 市场风险 II 法律风险 Ⅲ 巨额赎回风险 Ⅳ 利率风险
A.I、III B.I、 IV
C.I、II 、III D.I 、II、III、IV
答案：A
解析：基金的投资风险包括：市场风险 、管理能力风险 、技术风险、巨额赎回风险 。
8.基金管理人职责终止的情形包括()。
I 被基金份额持有人大会解任
II 被依法取消基金管理资格
III 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
IV 不公平地对待其管理的不同基金财产
A.I、IV
B.I、II
C.II、III、IV
D.I、II、III
答案：D
解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：(1)被依法取消基金管理资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。
9.可转换债券的双重选择权是指()。
I 投资者可自行选择是否修正转股价
II 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
III 转债发行人可自行选择是否修正利率
IV 投资者可自行选择是否转股
A.II、IV
B.III、IV
C.I、II、III
D.II、III、Ⅳ
答案：A
解析：可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
10.金融期权的主要功能包括()。
Ⅰ套期保值功能 Ⅱ 价格发现功能
Ⅲ 投机功能 Ⅳ 套利功能
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：(1)套期保值功能。根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。(2)价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。(3)投机功能。(4)套利功能。套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。
11.对基金投资进行限制的主要目的有()。
I 降低风险 II 避免基金操纵市场 III 发挥基金引导市场的积极作用 IV 增加基金资产的收益水平
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：对基金投资进行限制的主要目的有：(1)引导基金分散投资，降低风险。(2)避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。
12.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()
I股票价值 II 股票面值
III票面价值 IV 票面金额
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。
13.金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定()。
I 交易价格 II 合约时间 III 交易时间 IV 合约规模
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：金融期货交易中，基础资产的质量、合约时间、合约规模、交割安排、交易时间、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定。
14.可转换债券的主要特征有()。
I 转换后体现的是一种债券债务关系
II 转债发行人拥有是否赎回条款的选择权
III 投资者可以自行决定是否进行转股
IV 是一种附有转股权的债券
A.I、II、III B.II、III、IV
C.III、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：转换后成了股票，是所有权关系。
15.股票发行的定价方式有()
I 协商定价方式 II 上网竞价方式
III 询价方式 IV 招标定价方式
A.I、II B.I、II、III
C.I、II、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。
16.证券投资基金根据组织形式可以分为()。
I 契约型基金 II 公司型基金
III 效益型基金 IV 成长型基金
A.I、II B.III、IV
C.I、II、III D.II、III、IV
答案：A
解析：证券投资基金根据组织形式可以划分为契约型基金和公司型基金。
17.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有()。
I 结算所是期货交易的专门清算机构
II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险
III 结算所不以独立的公司形式组建
IV 结算所实行无负债的每日结算制度
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：结算所通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，故选项C说法错误。
18.按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为()。
I 境外资产证券化 II 国内资产证券化
III 离岸资产证券化 IV 境内资产证券化
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
答案：C
解析：按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为离岸资产证券化和境内资产证券化。
19.下列有关基金管理费表述正确的是()。
I 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算，累计至每月月底，按月支付
II 管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
III目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%
IV 管理费通常直接向投资者收取
A.I、III B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：A
解析：管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比;管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。
20.金融期货与金融期权的区别表述正确的是()
Ⅰ 基础资产不同 Ⅱ 盈亏特点相同
Ⅲ 履约保证不同 Ⅳ 套期保值的作用相同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：金融期货与金融期权的区别：(1)基础资产不同(2)交易者权利与义务的对称性不同(3)履约保证不同(4)现金流转不同(5)盈亏特点不同(6)套期保值的作用与效果不同。
