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有(  )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万

时间:2023-10-25 15:38:36

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有(  )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万

问题补充:

1.[单选题]有情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.ⅠⅡ B.Ⅱ Ⅲ C.ⅠⅡ Ⅲ D.ⅠⅡ Ⅲ ⅣABCD

答案:

参考答案:A

参考解析:Ⅰ项,注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ项,具有完善的公司治理和内部控制制度.风险控制指标符合相关规定。

有情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ

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