《湘阴县安全生产监督管理局度安全生产行政执法工作计划》已经县人民政府批准，现印发给你们，请认真遵照执行并按照行政执法工作计划的要求，制定年度工作计划和实施方案，经领导批准后，于4月15日前报县安监局法规股备案。
联系人：甘喜 联系电话：15115061066
湘阴县安全生产监督管理局
4月7日
湘阴县安全生产监督管理局
度安全生产行政执法工作计划
根据《安全生产法》、《湖南省安全生产条例》、《湖南省人民政府办公厅关于加强安全生产监管执法的实施意见》（湘政办发〔〕101号）、《湖南省安全生产监督管理机关行政检查暂行办法》规定及省、市安监局度行政执法工作计划有关要求等规定，结合我县实际，特编制度湘阴县安监局行政执法工作计划。
一、指导思想
通过计划执法，划定职责边线、明确执法任务、落实监管责任，强化安全生产行政执法，促进运用法治手段强力推动生产经营单位全面落实安全生产主体责任，推动地方政府和生产经营单位“安全投入到位、安全培训到位、基础安全管理到位、应急管理到位”，有效防范和遏制较大以上生产安全责任与职业病事故的发生，努力促进实现全县安全生产形势的根本好转。
二、重点内容
根据市局要求及我局的行政执法工作实际情况，主要制定以下三个计划：
一是县安监局年度行政检查计划，主要负责对全县范围内烟花爆竹、危险化学品、非煤矿山、机械、轻工等行业监管企业共53家企业的行政检查。
二是对委托乡镇人民政府、园区管委会行政检查对象的抽查计划。县局监察执法大队对纳入委托乡镇人民政府、园区管委会年度行政检查计划的检查对象共抽查44家以上；
三是县局监察执法大队负责对乡镇人民政府、园区管委会委托执法情况进行监察。
三、任务分工和计划执行
县局政策法规股负责本局机关执法计划的编制、协调以及执法计划的执行情况综合和绩效评价工作；
各相关监管股室负责组织和落实县局本级度行政检查计划及行政检查中涉及行政处罚的立案、查处和执行；
县重点安全生产执法监察督导检查具体计划和对委托乡镇人民政府、园区管委会行政检查对象的抽查计划，由县局监察执法大队组织制定。
上述有关股室应统筹处理好行政检查与其他日常工作的关系，做好计划之间的相互衔接和上下计划的对接，并将年度计划任务分解到月、到人，分解计划于4月15日前送县安监局法规股备案。
四、保障措施
（一）高度重视，做好计划执法的实施保障。分管领导应加强对计划执法管理和调度，及时审批监管机构的月度计划，未经批准的不得实施。制定切实可行培训计划，加强对局机关监管人员执法的法律知识和技能培训，提升监管人员的履行执法职务的能力。
（二）强化责任，建立权责统一的责任制度。对列入行政检查的对象，严格执行“谁检查、谁负责”、“谁处罚、谁负责”责任制度，监督检查人员应认真履行行政检查职责，对发现的违法违章行为要按照法律、法规赋予其相应的执法手段进行处理。对发现的违法违章行为严格按照法定程序、依法采取法律措施并制作、送达法律文书的受法律保护，免受责任追究；对违法或者不当行使职权，应当依法承担法律责任，实现权力和责任的统一，依法做到执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。
（三）从严治政，严格执法人员考核和管理。局各业务股室要严格执行年度执法计划，建立监管执法全过程记录制度，全面推行痕迹化监管，做到监督执法有迹可寻、工作情况有据可查。年度监管执法计划落实情况，将其纳入年度执法质量考核评议重要内容，并作为对各业务股室、监督检查人员年度工作考核与评先评优的重要依据。纪检监察室要严格执行《行政监察法》、《行政监察条例》和《安全生产法》有关规定，对违法违章行为不依法及时查处的要进行事前问责；发生生产安全事故的依法追究事故责任。
五、工作要求
负有监管执法职责机构的人员，应恪守下列要求：
（一）严格依法行政，规范执法行为。根据“合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信和权责统一”的基本要求，湘政办发〔〕101号文件以及《湖南省安全生产监督管理机关行政检查暂行办法》等规定，要把计划行政检查和随机抽查对象是否遵守安全生产和职业卫生法律、法规和规章开展生产经营活动结合进行；严格执行经由县局分管负责人批准的实施执法计划，增强执法计划指导监管执法的刚性；履行安全监管职责要严守权责法定的原则，按“五步工作法”的程序步骤实施监督检查，查处安全生产违法行为做到确保案件事实认定符合客观真相、办案结果符合实体公正、办案过程符合程序公正。
（二）严格法律措施，下达法律文书。监管机构人员在执行行政检查计划时发现本部门管辖权内的安全生产违法违章行为，要严格依照法律、法规的规定采取现场处理措施、行政强制措施和行政处罚措施，并应用《湖南省安全生产行政执法管理系统应用软件》及时正确下达法律文书。制作的处罚决定书按“谁主办、谁负责”的责任制度及时录入数据并在省局网站上予以公开；对采取的现场处理措施、行政处罚措施到期应进行复查的，按“谁检查、谁下文书、谁负责”的责任制及时组织复查，不得将复查工作移交下级安监机关；对复查仍未改正的违法行为依法及时进行立案查处。
（三）严守管辖权限，规范移交（送）行为。监督检查人员发现不属于安监部门管辖的安全生产违法行为，应及时填写《安全生产违法行为移交审批表》，经分管负责人审批后制作《安全生产违法行为移交处理函》，连同相关材料移送有权管辖的部门，并建立台帐做好登记备查；违法行为涉嫌犯罪的，应依法制作《涉嫌犯罪案件移送书》，经分管领导审批同意后连同涉嫌犯罪案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、或其他有关涉嫌犯罪的证据材料移送同级公安机关，严禁越权管辖或以罚代刑。
（四）铁腕查办大要典型案件，发挥安全监管执法效能。安全监管法律、法规是国家安全生产依法治理的治国重器，安全监管人员要自觉地信法、崇法、学法和正确执法，以对人民生命、健康安全负责的原则立场和对安全生产违法行为零容忍态度，秉公执法，铁面无私，充分运用法律这一有力武器，与安全生产违法行为作坚决斗争，对安全生产违法行为要严格做到有案必查、违法必究，对安全生产违法行为处理要精准“打到疼处”，对依法采取的法律措施要依法执行到位，对查办的安生产违法行为大要案件和典型案件，要组织新闻媒体进行集中曝光，形成强大舆论氛围，让安全生产违法行为无处遁形。
（五）严格执行法律、法规规定，遵守中央八项规定、省委九项规定和省局加强作风建设23条规定。始终做到忠于职守、坚持原则，严格、公正、廉洁、文明执法，努力维护好安全监管行政执法权威地位和队伍的良好形象。
附件：1、度湘阴县安监局机关行政检查计划
2、湘阴县安监局度对委托乡镇人民政府、园区管委会监督检查对象双随机抽查计划
3、度县安全生产执法大队执法监察督导工作计划
4、法律文书范例
附件1
度县安监局机关行政检查计划
一、检查对象
县安监局年度行政检查计划，主要负责对全县范围内烟花爆竹、危险化学品、非煤矿山、机械、轻工等行业监管企业共53家企业的行政检查。
非煤矿山安全监管股（1家）：
湘阴县庄华麻石有限公司
危险化学品安全监管股（40家）：
湖南大方农化有限公司、湖南斯派克生物化工有限公司、湖南鸿跃化工制造有限公司、中国石油化工股份有限公司湖南石油分公司（湘阴）、中国石油股份有限公司湖南岳阳湘阴分公司、中海油湖南销售有限公司湘阴分公司、环长加油站、鹤龙湖加油站、西湖加油站、青湖加油站、凯达加油站、新泉加油站、湘滨加油站、南湖洲镇杨沙加油站、干堤加油站、共发加油站、白泥湖农机加油站、刘氏农机加油站、新华联新港加油站、樟树加油站、湘西加油站、红旗桥加油站、长康加油站、白马世奥加油站、诚信加油站、青泥加油站、东塘农机加油站、双龙加油站、安静加油站、袁家铺加油站、西林秀池加油站、二六碑加油站、二十六块碑加油站、杨林寨加油站、东港加油站、岭北加油站、白沙加油站、鸿运加油站、月塘加油站、三塘加油站
烟花爆竹打非办（6家）：
烟花爆竹生产企业（4家）：湘阴县罗城烟花有限责任公司、湖南湘北虎形山烟花爆竹有限责任公司、湖南高栗烟花鞭炮制造有限公司、湖南新兴烟花爆竹有限责任公司
烟花爆竹批发企业（2家）：湖南光大凤凰烟花鞭炮进出口有限公司、湘阴县烟花爆竹专营有限责任公司
行业安全监管（职业健康）股（6家）：
行业监管（3家）：远大可建科技有限公司、湖南元亨冷暖设备有限公司、湖南地生工业设备有限公司
职业健康监管（3家）：湖南建华管桩有限公司、湖南福湘木业有限公司、湖南金为型材有限公司
二、检查内容
（一）对生产经营单位组织管理的检查
1．依法取得安全生产行政许可以及新建、改建、扩建工程项目安全生产“三同时”审批或备案情况。
2．建立安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程及其有关台帐登记情况。
3．依法设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员情况。
4．从业人员接受安全生产教育、培训，取得有关安全资格证书情况。
5．从业人员接受本单位安全生产规章制度、操作规程，作业场所（岗位）职业危害告知应急处置管理情况。
6．重大危险源登记建档、定期检测、监控评估情况。
7．依法提取使用安全生产费用、参加工伤保险、购买安全生产责任险或足额缴纳安全生产风险抵押金等情况。
8．检查合同是否存在将项目或设备、场所发包或租赁给不具备安全条件资格、资质的生产经营单位或个人，交叉作业是否明确现场统一指挥管理责任，是否存在与职工签订违法免责劳动合同等情况。
9．生产安全事故应急预案制定、演练、备案，以及矿山企业、危险物品生产、经营、储存生产经营单位建立应急救援组织或者兼职救援队伍、签订应急救援协议情况。
10．安全生产隐患排查治理、隐患自查自纠信息月报制度，及生产安全事故报告制度建立与落实情况。
11．生产经营单位负责人带班作业情况。
12．依法应检查的其他组织管理情况。
（二）对生产经营单位作业场所的检查
1．按照许可批准的范围组织生产经营情况，新、改、扩建工程项目依照批准的安全设施设计组织施工情况。
2．中介服务机构出具的安全设施检测、检验、评估、评价的真实性、合法性情况。
3．对设备设施的安全维护、保养、定期检测情况。
4．作业场所职业病危害因素防治情况。
5．较大危险因素的生产经营场所和有关设施设备上设置安全警示标志，及职业病危害严重的作业岗位设置警示标识与说明情况。
6．为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品等，教育并监督从业人员按使用规则正确佩戴和使用的情况。
7．两个以上生产经营单位在同一作业区场所内进行交叉作业执行安全生产管理协议情况。
8．有关作业单位和岗位人员资格、资质证件与登记台帐一致性情况，承包生产经营单位、承租生产经营单位执行安全生产统一管理情况。
9．作业现场危险源监控、危险物品管理、危险作业监护与登记台帐一致性情况。
10．隐患排查治理、自查自纠的台帐与现场一致性情况。
11．应急救援器材、设备配备、维护、保养情况。
12．依法应对作业场所检查的其他情况。
三、检查方式和频次
对纳入本级年度行政检查计划的对象，其生产经营单位组织保障的行政检查以书面检查为主，每年应有1次以上；生产经营单位作业场所的行政检查，以重点场所、关键工艺抽查为主，必要时应进行全面检查，非高危工贸企业每年应不少于1次，危险化学品、烟花爆竹批发零售经营单位每年应不少于2次，非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹生产单位每年应2－4次。职业安全健康对用人单位每年进行2次行政检查，其用人单位职业卫生检查频次按有关行业企业检查频次标准执行。
附件2
湘阴县安监局
度对委托乡镇人民政府、园区管委会监督检查对象双随机抽查计划
一、抽查数量及方式
县安监局对委托乡镇人民政府、园区管委会纳入本年度行政检查计划的执行情况进行抽查；抽查以“双随机“暗访暗查的方式进行。
抽查委托乡镇人民政府、园区管委会计划执法的企业数量如下：
1、文星镇4家 2、东塘镇2家
3、三塘镇2家 4、六塘乡2家
5、玉华乡2家 6、金龙镇2家
7、樟树镇2家 8、静河乡2家
9、鹤龙湖镇4家 10、湘滨镇4家
11、南湖洲镇4家 12、新泉镇4家
13、岭北镇4家 14、杨林寨乡2家
15、工业园区2家 16、金龙新区2家
二、抽查重点内容
通过抽查委托乡镇人民政府、园区管委会的行政检查计划企业，指导、督促委托乡镇人民政府、园区管委会严格落实计划执法职责。抽查重点内容主要包括企业落实《安全生产法》等法律法规规定的预防安全生产管理措施。一是企业是否明确主要负责人职责，逐项查看主要负责人履行职责的记录。二是企业是否依法成立安全管理机构或配备有关人员，是否明确法定的七大安全管理职责，逐项查看履行各项职责的记录；高危企业是否按照法律规定有注册安全工程师参与安全管理。三是企业是否制定安全生产责任制度，查看是否建立安全生产责任制度以及责任制度是否明确企业全体人员的各岗位工作人员、责任范围和考核标准，企业是否建立考核制度以及是否按制度进行考核，考核结果是否制定相应奖惩措施来形成安全生产责任机制；四是企业是否制定事故隐患排查治理制度，查看企业是否对生产经营各环节的技术、管理、劳动防护安全措施的进行全面排查并详细记录，查看企业对许可证照、相关人员资质许可，设施设备维护保养、检测检验、评估评价，新、扩、改建设项目执行招投标、申请开工许可和安全设施设计、施工、验收审查情况，以及外包工程队伍资格资质、合同约定、交叉作业、设备租赁、货运管理、现场作业管理情况，以及其他依法应当排查的内容，查看排查隐患治理制度执行是否如实记录了开展隐患排查、及时报告主要负责人、采取技术和管理措施消除隐患、及时向岗位职工告知等反映事故隐患排查治理管理的情况。五是企业是否建立健全职工教育培训制度，查看企业是否按照职工逐一建立教育培训档案，是否根据安全生产工作需要对职工如实记录安全知识和操作技能培训内容、人员、时间、考核情况，没有合格的是否未经补考合格即上岗作业，访问职工了解安全知识与技能培训情况、岗位作业危害告知，以及劳务派遣工、学校实习生安全培训教育情况等。六是企业事故应急管理制度，查看企业事故应急救援预案是否与县级政府生产安全事故应急救援预案相衔接、是否每年开展有针对性的事故应急演练活动；高危行业 企业是否按规定建立应急救援队伍或配备应急管理人员，点验是否配有应急物资、设施、设备以及按规定进行维护、保养、更新情况，检查企业是否给全体职工足额购买工伤保险和安全生产责任保险（或安全生产风险抵押金），是否如实报告事故等情况。
三、处理方式
双随机抽查工作由县局监察执法大队按本计划在监管领域组织进行，抽查工作完成后应分别进行情况综合，对委托乡镇人民政府、园区管委会行政检查计划执行情况及其发现安全生产违法行为是否依法进行移交情况撰写抽查评价报告，并及时提交政策法规股，由政策法股进行汇总、综合后统一撰写工作通报。对在双随机暗访抽查中发现的安全生产违法违章行为依法应立案查处的，在随机暗访暗查结束后经分管负责人批准，直接交由有关各监管股室予以查处，并附暗访检查企业负责人签名确认的现场检查记录。
附件3
县安监局监察执法大队
度执法监察督导工作计划
一、执法监察对象
对委托乡镇人民政府行政执法情况进行执法监察。
二、执法监察重点内容
根据新《安全生产法》及相关规定，度主要监察督导安全生产行政执法下列事项:
（一）委托乡镇人民政府、园区管委会贯彻落实国务院办公厅《关于加强安全生产监管执法的通知》（国办发〔〕20号）、省人民政府办公厅《关于印发〈湖南省安全生产“三三”重点工作实施方案〉的通知》（湘政办发〔〕18号）和《关于加强安全生产监管执法的实施意见》（湘政办发〔〕101号）的情况。
（二）委托乡镇人民政府、园区管委会建立安全生产违法行为信息库及对有关情况向社会公告和有关部门通报情况。
（三）县安监局交办督促落实省委省政府、市委市政府、县委县政府其他安全生产重大决策和根据需要安排的其他具体事项。
（四）委托乡镇人民政府、园区管委会在行政执法实践中依法执法情况。
（五）乡镇人民政府、园区管委会及相关企业安全隐患排查体系建设及执法跟进情况。
（六）暗访督查乡镇人民政府、园区管委会对重点行业领域安全生产工作问题的处理情况。
三、执法监察任务
对委托乡镇人民政府、园区管委会行政执法工作实施监察，每个乡镇、园区不得少于2家企业。具体执法监察活动的组织实施，由监察执法大队制定专门计划报县局领导批准后执行。
四、执法监察方式、方法
（一）执法监察以随机暗访暗查为主，严格依照《湖南省安全生产监督管理机关行政检查暂行办法》规定的“四不两直”方式进行。
（二）执法监察工作必须注重证据收集，认真查找问题，提出解决问题的思路，并及时书面反馈执法监察意见，定期向全县通报执法监察情况。
（三）执法大队应当在半年和年终时对执法监察工作进行总结，并向县局领导报告。
（四）执法监察工作中，必须严格依法依规依程序办事，公平公正公开处理问题，注重执法监察与业务帮扶相结合，努力维护安全监管行政执法权威和队伍的良好形象。
附件4
法律文书范例
湖南省安全生产监督管理局
安全生产违法行为交办通知书
湘安监交办〔〕第 号
某某市安监局：
月 日至 月 日，我局采取双随机暗访抽查方式抽查你市烟花爆竹生产、批发企业6家，发现安全生产违法违章行为，存在重大安全事故隐患，现将其交由你局依法进行处理，并将处理情况报于30日内报我局烟花爆竹安全生产监督管理处。
附件：现场检查记录 份。
湖南省安全生产监督管理局
月 日
湖南省安全生产监督管理局
重大安全生产隐患督办通知书
湘安监督通〔〕第 号
某县某某金属矿：
经查，你矿某某县某某金属矿建设项目安全设施设计未依法通过审查批复同意擅自施工，存在重大采矿安全隐患，我局已经立案查处，现根据《安全生产法》第三十八条规定，责令你矿立即停止违法行为,依法提交建设项目的安全设施设计资料经我局审查批复同意后方可施工。
湖南省安全生产监督管理局
年 月 日
湖南省安全生产监督管理局
行政执法建议书
湘安监执法〔〕第 号
某某国资委:
你委投资的某某锰业有限公司处于矿山建设阶段,经检查发现其矿山建设项目的安全设施未经设计审查批复同意擅自组织施工，我局已于 下达停止生产的处罚决定和责令限期改正处理措施,但该公司拒不执行继续违法作业,其行为违反《安全生产法》第二十八条规定，存在重大安全事故隐患,特提请你委及时予以制止,责令其纠正违法行为，防止生产安全事故的发生。
附件：处罚决定书（湘安监非煤处字[ ] 号）
湖南省安全生产监督管理局
年 月 日
抄送：某纪委监察局、人民检察院、城乡住房与建设局。
湖南省安全生产监督管理局
协助执行通知书
某某停通〔〕第 号
某县公安局：
经查，某某县某某金属矿建设项目安全设施设计未依法通过审查批复同意擅自施工，存在重大采矿安全隐患，我局于 年 月 日作出责令限期改正和停产整顿决定，但该矿拒不执行处罚决定，根据《安全生产法》第六十七条规定，特通知贵局从即日起停止审批该矿民用爆炸物品购买、运输申请事项，请予协助执行。
附件：处罚决定书、送达回执1份
湖南省安全生产监督管理局
年 月 日
抄送：某某县某某金属矿。
湖南省安全生产监督管理局
协助执行行政决定通知书
湘安监非煤执〔〕第 号
某某县电力局：
经查，某某县某某金属矿建设项目安全设施设计未依法通过审查批复同意擅自施工，存在重大采矿安全隐患，我局于 年 月 日作出责令限期改正和停产整顿决定，但该矿拒不执行处罚决定，根据《安全生产法》第六十七条规定，特通知贵局从接到通知后24小时起对其停止供电，请予协助执行。
附件：处罚决定书、送达回执1份
湖南安全生产监督管理局
年 月 日
抄送：某某县某某金属矿。
湖南省安全生产监督管理局
行政许可情况通报函
湘安监许可〔〕第 号
某某工商局：
经查，某县某某烟花爆竹制造有限公司安全生产许可证有效期已于 年 月 日届满且并未提出延期申请，根据《无照经营查处取缔办法》第七条规定，现函告你局，请依法进行处理，并将结果函告我局。
附件：安全生产许可证复印件一份。
湖南省安全生产监督管理局
年 月 日
某安全生产监督管理局
安全生产违法行为移交函
某某安监移字〔〕第 号
某某公安局：
我局于 年 月 日对某某矿山进行检查时，发现其未经许可购买、储存、运输和使用民用爆炸物品的行为，涉嫌违反《民用爆炸物品安全管理条例》有关规定，根据《安全生产法》第六十六条移交你局依法进行处理。
附件：现场检查记录1份。
某安全生产监督管理局
年 月 日
某镇人民政府
安全生产违法行为报告函
某某镇安报字〔〕第 号
某安全生产监督管理局：
我镇安监站于 年 月 日对某某镍钼金属矿进行检查时，发现其新建某某矿山建设项目安全设施存在未经组织竣工验收即投入使用的违法行为，根据《安全生产法》第八条第三款、《湖南省安全生产条例》第三十六条、第三十九条之规定报请你局依法进行处理。
附件：现场检查的记录1份。
某某镇人民政府
年 月 日
某镇人民政府
安全生产违法行为报告函
某某镇安报字〔〕第 号
某某国土资源管理局：
我镇安监站于 年 月 日对某某采石场进行检查时，发现其存在超越批准的矿区范围采矿的违法行为，根据《安全生产法》第八条第三款、《矿产资源法》第四十条、《湖南省安全生产条例》第三十六条之规定报告你局，请依法进行处理。
附件：现场检查的记录1份。
某某镇人民政府
年 月 日
抄送：某某工商局。
某村民委员会
安全生产违法行为报告书
某村报字〔〕第 号
镇人民政府：
我村安全生产信息员于 年 月 日巡查时发现，村民某某等3人合伙开办采石场，未办理采矿许可证、非煤矿矿山安全生产许可证和营业执照，现根据《安全生产法》第七十二条、《湖南省安全生产条例》第七条规定专此报告，提请依法及时处理。
某某镇某某村民委员会
年 月 日
某村民委员会
安全生产违法行为报告书
某某村报字〔〕第 号
某某工商局：
我村安全生产信息员于 年 月 日巡查时发现，村民某某等3人合伙开办采石场，未办理采矿许可证、非煤矿矿山安全生产许可证和营业执照，现根据《安全生产法》第七十二条、《无照经营查处取缔办法》第四条、第五条和《湖南省安全生产条例》第七条之规定报告你局，请依法进行处理。
某某镇某某村民委员会
年 月 日
湘阴安监发〔〕8号 关于印发《湘阴县安全生产监督管理局度安全生产行政执法工作计划》的通知
